10 февраля 2025 года президент Трамп подписал приказ о «Приостановлении исполнения FCPA* в целях укрепления американской экономической и национальной безопасности»: на паузе ли антикоррупционный комплаенс?
Приказ устанавливает мораторий на новые расследования и принудительные меры по FCPA сроком на 180 дней (с возможностью продления на 180 дней), а также предписывает Генеральному прокурору США в указанный срок провести анализ текущих расследований и принудительных мер, пересмотреть руководящие принципы, регулирующие FCPA расследования.
Комплаенсу – «быть»:
- приказ не отменяет действие FCPA, который имеет статус закона и может быть отменен в случае соответствующего решения Конгресса или суда, что означает валидность всех требований и ограничений вне «моратория»
- срок исковой давности привлечения к ответственности за нарушение требований FCPA составляет 5 лет и превышает установленный срок полномочий президента США (4 года)
- приказ имеет конкретную цель и нарекает текущее исполнение FCPA препятствием в реализации целей внешней политики (с отсылкой на ст. II Конституции США), что не гарантирует отсутствие последующего изменение вектора правоприменения.
Так или иначе, руководство по дальнейшему исполнению приказа должно быть представлено Генеральным прокурором США, а также Министерством юстиции США (DOJ), в том числе по вопросам организации комплаенс-мер. Вероятно, что новый подход будет направлен на оптимизацию/эффективность государственного управления в части проведения административных процедур по ведению расследований.
В настоящий момент мы рекомендуем соблюдать установленное регулирование - сохранять в действии «лучшие» практики в сфере антикоррупционного комплаенса в целях исполнения требований как FCPA, так и требований национального/локального законодательства в сфере антикоррупции.
Команда Lidings включает экспертов, которые готовы помочь бизнесу в вопросах организации эффективной комплаенс-системы, а также эффективной работы комплаенс-функции в соответствии с «лучшими» практиками данного направления. По запросу Клиента мы проводим выборочную или полную проверку соответствия внутренних процессов компании законодательным требованиям в сфере антикоррупции (комплаенс-мониторинг или аудит): выявляем основные комлаенс-риски и уязвимости, составляем карту рисков и выявленных отклонений, а также план по их минимизации, включая разработку необходимых локально-нормативных актов и процедур.
*FCPA (Foreign Corrupt Practices Act) - федеральный закон США "О коррупционных практиках за рубежом", направленный на борьбу с коррупцией в международной деятельности и имеющий экстерриториальное действие.