Управлением по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (OFAC), Бюро промышленности и безопасности Министерства торговли США (BIS) и Министерством юстиции США (DOJ) 2 марта 2023 года было выпущено новое руководство по исполнению антироссийских санкций.
Критерии были ранее сформулированы Бюро промышленности и безопасности США 28 июня 2022 года, теперь же они дополнены. Новыми индикаторами риска, которые могут указывать на обход санкционного регулирования, являются:
-
использование в качестве «перевалочного пункта для незаконной переправки запрещенных товаров» в Россию или Беларусь, были включены Гонконг, Макао и Узбекистан
-
использование корпоративных механизмов, включая подставные компании и юридические соглашения, для сокрытия прав собственности или задействованных финансовых институтов, а также платежей, поступающих из третьей страны, не указанной в сертификате конечного пользователя
-
нежелание клиента делиться информацией о конечном использовании продукта или заполнять «форму конечного пользователя» или отказ от установки/обслуживания приобретенных элементов; а также изменение стандартных писем о намерениях
-
сделки, связанные с изменением отправлений или платежей, которые ранее были запланированы как для России, так и для Беларуси; внесенные в последнюю минуту изменения в инструкции по доставке, которые противоречат истории деятельности клиента или деловой практике
Приведенные обстоятельства, согласно позиции госорганов США, необходимо учитывать компаниям при оценке контрагентов, а также сделок для дополнительной проверки и уменьшения возможных «партнерских» рисков.