Агентство по борьбе с финансовыми преступлениями США (FinCEN) и Бюро промышленности и безопасности США (BIS) выпустили совместный обзор рекомендаций и «красных флагов», которые они предлагают использовать финансовым институтам для превентивного устранения нарушений экспортных правил и ограничений, принятых в отношении России.
Категории «подозрительных» товаров
Бюро определило перечень товаров, которые могут вызвать особое внимание, поскольку именно такие товары могут быть поставлены, по мнению FinCEN и BIS, в Россию и Белоруссию для военных целей.
В данный перечень вошли запчасти для авиатехники, антенны, дыхательные системы, камеры, GPS-системы, вакуумные насосы и иные товары, которые носят военный и оборонный потенциал. Для экспорта таких товаров требуется лицензия.
Бюро по-прежнему обеспокоено экспортом, который поддерживает развитие морских технологий, микроэлектроники и других технологий для поддержки российского военного и оборонного сектора. Использование некоторых из этих товаров третьими странами для создания конечной продукции, которая впоследствии может быть экспортирована в Россию или Беларусь, также запрещено.
Категории «подозрительных» сделок
Бюро указывает, что для обхода санкционных проверок недобросовестные контрагенты закупают низкотехнологичные потребительские товары, не требующие получения лицензий или специальных разрешений. Отмечается, что для таких сделок «подозрительные лица» могут привлекать соучастников-грузоотправителей (или таможенных брокеров), чтобы скрыть либо природу товаров, либо их конечные пункты назначения.
Также Бюро привело общие критерии, по которым сделки могут признаны подозрительными. В "подозрительные сделки" по мнению американских регуляторов попадают следующие категории:
- Поставка товаров и осуществление расчетных операций с Россией и Беларусью через страны, которые могут быть «перевалочными пунктами» (Армению, Китай, Сингапур, Израиль, Индию, Турцию, Казахстан и другие).
- Сделки с организацией, деятельность или расположение которой может свидетельствовать об обходе действующих ограничений в сфере экспортного контроля.
- Приобретение или продажа лицом судов (или иного имущества из санкционного списка США) без определенной экономической или бизнес цели. их продажа
- Сделки с участием организаций, которые практически не представлены в Интернете, и компаний, на сайте которых указано информация о «специальном» характере деятельности.
- Стороны сделки имеют адреса, которые не существуют физически или являются местом жительства, или находятся по одному адресу с подсанкционным лицом.
- Сделки с использованием судов, место следование которых недавно было изменено с РФ на другую территорию; сделки с компаниями, которые сменили юрисдикцию с РФ на иную и иные юрисдикционные изменения сделок с РФ на иную страну.
- Сделки с товарами, нетипичными для места их поставки; сделки, связанные с нетипичными маршрутами доставки товара и пункта назначения.
- Операции с участием компаний, имеющих лицензии ФСБ РФ, позволяющие этим компаниям работать над проектами, отнесенными к государственной тайне.
- Переводы на счета лиц, ранее осужденных за нарушение правил экспортного контроля США.
- Сделки с участием лиц, ранее покупавших доллары в большом количестве (при наличии иной подозрительной информации).
- С участием лиц, имеющих отношение к российским государственным компаниям, связанным с экспортной деятельностью, а также иностранных лиц, сотрудничающих с такими российскими компаниями.
- Использование коммерческих чековых или валютных счетов компаниями из США, занимающимися импортом и экспортом электронного оборудования либо нефти, при условии, что операции проводятся ими совместно с компаниями из третьих стран, которые также имеют офисы в России; либо аналогичные сделки, с иностранными компаниями, перепродающими товары в Россию.
- Сделки с участием транспортно-экспедиторских фирм, которые также указаны в качестве конечного потребителя продукта, особенно товаров, отправляемых в традиционные российские перевалочные узлы.